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IPO終止項目劇增 大小券商各有苦衷
2021年11月25日 09時33分   證券時報網(wǎng)

11月24日,銀保監(jiān)會發(fā)布《關于持續(xù)深入做好銀行機構“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”有關工作的通知》。《通知》指出,各銀行機構要聚焦風險漏洞,加快補齊內(nèi)控合規(guī)管理短板。

銀保監(jiān)會表示,當前銀行業(yè)面臨的經(jīng)濟金融環(huán)境復雜嚴峻,一些長期積累的矛盾和問題集中暴露。特別是近期發(fā)生的存單質(zhì)押票據(jù)業(yè)務、個人信息安全等風險事件,社會影響惡劣,損害了銀行業(yè)的整體聲譽,暴露了相關銀行風險合規(guī)意識淡薄、業(yè)務潛在風險評估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內(nèi)部員工道德風險突出等問題。亟需汲取教訓、舉一反三,加快彌補管理缺陷和漏洞,從根本上扭轉重效益輕合規(guī)、內(nèi)控要求為業(yè)務發(fā)展讓路的局面。

為督促銀行機構筑牢內(nèi)控合規(guī)“防火墻”,切實維護金融消費者合法權益,夯實銀行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基,《通知》作出以下規(guī)定。

一是堅守主責主業(yè),堅定貫徹落實中央重大決策部署。各銀行機構要堅決擯棄偏離主業(yè)、脫實向虛、盲目擴張等錯誤觀念和粗放經(jīng)營模式,堅持正確發(fā)展方向,積極履行社會責任。要努力探索促進科技創(chuàng)新的金融服務,加大對先進制造業(yè)和自主可控產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的支持力度,圍繞實現(xiàn)“雙碳”目標創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品和服務。要大力發(fā)展普惠金融,確保服務實體經(jīng)濟各項政策要求落到實處。

二是聚焦風險漏洞,加快補齊內(nèi)控合規(guī)管理短板。各銀行機構要把常態(tài)化的強內(nèi)控、促合規(guī)與階段性的補短板、除頑疾相結合,聚焦問題多發(fā)環(huán)節(jié)和人民群眾反映強烈的領域,明確重要業(yè)務的風險控制點和管控措施,增強系統(tǒng)關鍵節(jié)點的剛性控制,強化制度執(zhí)行和監(jiān)督評價,加強聲譽風險管理。

三是狠抓人員管理,強化常態(tài)化異常行為監(jiān)測排查。各銀行機構要進一步加強崗位有效制衡,規(guī)范不相容崗位管理,嚴格落實重要崗位輪換、強制休假及任職回避等監(jiān)管要求,將相關執(zhí)行情況納入績效考評中。要提升操作風險的監(jiān)測預警能力,抓早抓小、防微杜漸。針對重要崗位關鍵人員,要豐富監(jiān)測手段建立更為嚴格的異常行為排查機制,對有章不循、違規(guī)操作的要嚴肅處理,提升從業(yè)人員風險意識和規(guī)矩意識。

四是嚴肅內(nèi)部問責,切實增強懲戒震懾效果。各銀行機構要切實扭轉當前內(nèi)部問責“寬松軟”的狀況,建立健全從總行到分支行的責任認定與追究機制,對重大信用風險事件、重大違法違規(guī)或重大案件中存在的失職瀆職行為,要嚴肅追究總行相關人員的領導責任和管理責任。

五是注重管常管長,完善內(nèi)控合規(guī)長效機制。要以今年的建設年活動為契機,以“當下改”促“長久立”,突出績效考核中內(nèi)控合規(guī)因素的比重和正向激勵,開展常態(tài)化的內(nèi)控檢查排查和內(nèi)部控制評價,做到防患于未然。

六是注重統(tǒng)籌施策,推進內(nèi)控合規(guī)管理常抓不懈。各級監(jiān)管部門要把推動內(nèi)控合規(guī)管理建設作為深化銀行治理改革、提升風險防控能力的重要抓手。督促銀行機構落實內(nèi)控合規(guī)主體責任,對機構自查問題畸少、避重就輕的,應加強監(jiān)管檢查、督促查擺問題;對反映問題較多的,應有針對性地指導彌補缺陷、消除風險隱患,確保金融領域不發(fā)生影響經(jīng)濟社會穩(wěn)定的風險事件。(證券時報記者 王君暉)

(責任編輯:劉強)

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